融资融券开户条件和流程是怎样的
导读:
对于公司来说,如果公司需要融资的,需要寻找融资的通道,同时还要寻找一个合适的投资人,通过合适的投资人的投资可以获得相应的一个资本的注入,对于资本的注入来说,资本的注入要符合相应的一些条件才能够注入,例如说要开出相应的账户,那么这个开户条件和流程是怎样的呢?接下来由法律快车小编为大家带来融资融券开户条件和流程是怎样的的详细知识,希望帮助到大家。
(一)申请:在满足融资融券开户条件之后,向试点营业部递交申请材料。申请材料包括 身份证、普通证券账户卡等。
(二)投资者教育、业务以及心理测试;投资者教育主要是让投资者明确融资融券以及相关风险,之后对符合条件的客户进行心理测试、业务测试。
(三)授信审核:客户根据要求提交资格申请材料,收到材料后,对其进行资格审查并确 定授信额度。
(四)签订融资融券合同、开立信用账户:提出申请以后,签署融资融券合同,营业部投 资咨询岗将为客户讲解《融资融券业务合同》和《风险揭示书》的具体条款。
(五)签订融资融券合同,开设信用账户;提出申请以后,签署融资融券合同,营业部投资咨询岗将为客户讲解《融资融券业务合同》和《风险揭示书》的具体条款。
(六)若步骤一的条件不能满足,可考虑尝试股票配资。
(一)符合国家法律、行政法规规定,允许从事证券交易的个人和机构,个人客户需年满18周岁且具有完全民事行为能力,要求普通证券账户在公司从事证券交易不少于6个月,即开户需满6个月;
(二)拥有不低于50万的证券类资产是基本门槛,作为验资使用,50万是指20个交易日,日均持有股票市值;证券类资产包含交易结算资金、股票、债券、资产管理计划等;
(三)测评时间在2年内,要求客户风险测评问卷为C4、C5,有较强的风险承受能力,最低风险承受能力者或C1不允许开通;
(四)信誉良好,不在公司信用业务“黑名单”库内的个人或机构;
(五)非本公司的股东和关联人;
(六)符合公司适当性管理的规定,未有不适合开展融资融券业务的情况。
(一)严格禁止“裸卖空”。投资者必须向证券公司融入相应证券才能卖空。
(二)实施融券卖空提价规则。投资者融券卖出的报价不得低于前一笔交易的成交价。
(三)严格管理融资融券交易规模。根据相关规定,单一客户融资(或融券)业务规模不能超过证券公司净资本的5%;单一标的股票的融资余额(或融券余量)不得超过该股上市可流通市值(或上市可流通量)的25%;单一标的ETF的融资余额(或融券余量)不得超过该ETF上市可流通市值(或上市可流通量)的75%。
(四)证券交易所实行融资融券信息披露制度,每日公布融资融券交易及余额情况;实时监控融资融券交易风险,监控单只标的证券融资、融券余额占其流通市值的比例等风险指标以及融资融券异常交易情况,能够通过调整标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、暂停标的证券融资买入或融券卖出等措施防范业务风险。
(五)证券金融公司集中统计监测融资融券业务风险情况。证券金融公司收集汇总证券公司报送的融资融券相关数据,建立统计报表、风控指标及动态监控体系,监测分析证券公司融资融券业务风险,必要时可采取口头提醒、书面提示等措施向证券公司提示风险。
以上是法律快车小编为大家整理的关于融资融券开户条件和流程是怎样的的相关知识,在开户的时候,我们也需要提交相关的资料去开户,比如说我们的身份证等等。大家还有相关的问题欢迎咨询法律快车相关栏目的专业律师,他们会为大家做出专业的解答来供大家参考。
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